МОСКВА, 8 дек (Рейтер) - СПБ Биржа, приостановившая торги иностранными акциями в начале ноября после включения в черный список США, провела в четверг встречу с розничными инвесторами - владельцами заблокированных акций, переадресовав их жалобы брокерам, с которыми они заключали договоры, и вновь пообещав добиваться от американских регуляторов разрешения на разблокировку активов.
США в начале ноября ввели санкции против десятков связанных с Россией компаний и физических лиц, поместив в SDN-список СПБ Биржу - вторую во величине в России фондовую площадку. После этого биржа перешла на расчеты в рублях, сменила руководителя и с задержкой провела расчеты по сделкам, заключенным вплоть до приостановки торгов 2 ноября.
«Я пришла на биржу вместе с инвесторами, активы которых заблокированы... мы лишились полностью доступа к своим иностранным ценным бумагам, которые были куплены через СПБ Биржу и номинированы в долларах США. Соответственно, мы пришли, чтобы встретиться с генеральным директором биржи и получить ответы на конкретные вопросы - кто вообще является владельцем наших ценных бумаг, где сейчас наши ценные бумаги находятся, какое конечное место хранения, были ли совершены сделки, была ли поставка базового актива к брокерам», - сказала Рейтер Юлия Зыкова, предприниматель и частный инвестор.
Ни на один из этих вопросов инвесторы, по их словам, не получили конкретного ответа.
Представитель СПБ Биржи сказал Рейтер, что биржа не имеет правоотношений с частными инвесторами, она работает напрямую с участниками торгов - брокерами, с которыми, в свою очередь, находится в постоянном контакте, и любую информацию для частных инвесторов передает только через них.
«Они подали заявление за разъяснениями OFAC, чтобы получить информацию, - что же им делать с активами клиентов, и как действовать в связи с санкциями, попаданием СПБ Биржи в SDN-лист», - сказала Зыкова.
«Я пришла к офису СПБ Биржи выяснить ситуацию, почему биржа заблокировала акции. Мой брокер сказал, что все вопросы к СПБ Бирже и все мои акции перевел на неторговые счета», - сказала пенсионерка Людмила Рощупкина, одна из пострадавших инвесторов, общее число которых превышает сотни тысяч.
Рощупкина не была активным биржевым игроком и после введения в марте 2022 года западных санкций против крупнейших российских банков продала часть своих иностранных акций, оставив только те, что были в существенном минусе. Однако санкции против СПБ Биржи заставили пенсионерку выйти на улицу из-за опасений, что она окончательно лишилась сбережений.
«Акции я покупала в 2018-2020 годах, когда весь мир был дружественным... почему я пришла на биржу? Потому что тогда из каждого утюга рекламировали, что на пенсии идите на биржу, зарабатывайте на пенсию. Вот я подумала о своей пенсии, и на сегодняшний день все счета заблокированы, и даже не могу ни вывести, ни продать. И сегодня я здесь, с другими представителями инвесторов, чтобы получить ответ от СПБ Биржи», - сказала Рощупкина.
Инвесторы, по ее словам, неоднократно обращались к СПБ Бирже и брокерам с вопросом - если OFAC разрешила инвесторам до 31 января 2024 года продать свои акции, то почему нельзя продать сейчас, пока есть такая возможность. Биржа остановила торговлю американскими акциями сразу со 2 ноября и объяснила это тем, что иностранные контрагенты прекратили обработку поручений по всем операциям, потребовав провести процедуру compliance.
Кристина Эльхаус, одна из участвовавших во встрече инвесторов, сказала, что биржа предложила им игнорировать срок 31 января и ждать разъяснений OFAC.
Отвечая на запрос Рейтер представитель СПБ Биржи сообщил:
«У СПБ Биржи в приоритете помощь инвесторам, чтобы у них была возможность продать иностранные ценные бумаги и получить за них денежные средства. СПБ Биржа обратилась к международным юридическим консультантам, с которыми прорабатывает наиболее оптимальные сценарии по продаже ценных бумаг и выводу денежных средств инвесторов».
ПОМОЩЬ ЮРИСТОВ И ПРОПАЖА ДОЛЛАРОВ
Инвесторы попросили биржу о юридической поддержке, поскольку намерены подать документы напрямую в OFAC как физические лица для получения индивидуальных лицензий для разблокировки бумаг.
«Мы обратились с просьбой, чтобы нам дали юриста, либо компетентного человека, который помог бы нам взаимодействовать с OFAC, но мы получили отказ, биржа сказала, что сделает все сама, а вы - ожидайте», - сказала Зыкова.
Это подтвердили и другие участники встречи, добавив, что все юристы биржи, по словам ее представителей, задействованы в работе по получению разъяснений OFAC.
Представители OFAC не ответили на просьбу Рейтер о комментариях.
«СПБ Биржа не отказывалась предоставлять юристов. Она прорабатывает с международными юристами наиболее оптимальные сценарии продажи ценных бумаг и вывода денежных средств», - сказал Рейтер представитель биржи.
Инвесторы не хотят ждать, когда биржа получит ответы, и попытаются самостоятельно получить лицензии OFAC на разблокировку активов. Однако ни брокеры, ни биржа не дают им документы о том, где за пределами России хранятся их американские и другие иностранные акции.
«Вопрос - есть ли наши бумаги вообще на счетах в центральном депозитарии DTC, и где их искать... активы принадлежат нам, клиентам, и мы бы хотели распоряжаться ими в полном объеме. Потому что санкции, как уже показала практика, клиентских активов касаются в меньшей степени, особенно активов неподсанкционных лиц», - сказала Зыкова.
OFAC в августе 2022 года выдала общую лицензию, которая позволяет физическим лицам обратиться напрямую к американскому регулятору за разблокировкой активов.
«Но мы этого сделать не можем ввиду того, что не обладаем специальными знаниями и не можем точно понять, где наши бумаги находятся», - сказала Зыкова.
Инвесторы попросили Центробанк РФ вмешаться, чтобы обеспечить получение соответствующих документов. Но регулятор лишь посоветовал брокерам предоставить им требуемые бумаги.
Пресс-служба ЦБР не ответила на запрос Рейтер с просьбой о дополнительных комментариях.
«Наверное, нужно с Америкой активнее взаимодействовать и узнавать, где наши бумаги. В розыск подавать», - сказала Зыкова.
Некоторые инвесторы, включая Зыкову, сообщили о пропаже на этой неделе долларов США со своих брокерских счетов. По их словам, брокер объяснил это решением СПБ Биржи.
При этом часть валютных средств инвесторов была конвертирована из долларов США в рубли «по невыгодному курсу», говорит Зыкова, отмечая, что на ее счете отражается примерно треть от того, что было.
«Валюта со счетов, по сообщениям брокеров, обособлена на неторговых счетах по решению СПБ биржи, - сказала она. - То есть, они уже обосабливают не только ценные бумаги, но и деньги».
Комментируя ситуацию с «пропажей валюты» с брокерских счетов представитель СПБ Биржи напомнил, что свои средства клиенты брокеров смогут выводить только в рублях, поскольку бирже в настоящее время недоступны расчеты в иностранных валютах.
Он также напомнил, что биржа провела общий учёт незаблокированных ценных бумаг и денежных средств, выяснив, что свободными от блокировки остались денежные средства в долларах США, гонконгских долларах, юанях и тенге; их объем как раз составил треть всего объема клиентских денег.
«Деньги возвращены брокерам в объеме, пропорциональном нашим обязательствам перед ними... Каждый брокер сам определяет порядок распределения полученных денежных средств (от биржи) среди своих клиентов и сроки доступа клиентов к ним, поскольку у биржи нет юридических оснований вмешиваться в отношения между брокером и его клиентом. Инвесторы получат эти деньги в российских рублях, так как на данный момент операции в иностранной валюте на нашей площадке стали невозможны», - сказал представитель биржи.
Небольшая часть позиций инвесторов в иностранных бумагах, по которым были переносы с помощью сделок репо, находится в процессе закрытия по рыночным ценам иностранных площадок, добавил он.
(Елена Фабричная, при участии Александра Мэрроу. Редактор Дмитрий Антонов)
